近年来，因银行员工违法违规行为引发的案件或风险事件频发，给银行造成较大的监管风险、案件风险和声誉风险。为落实国家金融监督管理总局上海监管局“讲合规、夯基础、保平安”案防专项行动方案，深入贯彻兴业银行全行工作会议精神，2023年9月15日兴业银行私人银行部聚焦员工异常行为管理、案件防控等内容开展了“一把手讲合规”专题培训，在部门内营造了“合规人人有责，合规创造价值”的良好氛围。
本次培训由兴业银行私人银行部总经理戴叙贤及合规管理处室员工担任讲师，私人银行部全体员工参与培训。戴叙贤总经理通过分享某银行总行财富管理机构贪腐案件，强调了“合规是一切工作的底线”，同时提出以下工作要求：一是要培育合规文化，合规是一项系统化工程，只有时刻保持合规意识，才能实现银行中长期的可持续发展；二是要敬畏法律，敬畏制度，保护金融市场稳定和健康，通过多渠道宣贯合规知识、合规纪律，让每一位员工谨记合规工作的重要性；三是要与时俱进，积极应对监管变化，及时密切关注法律法规和监管政策的动态，梳理制度体系，查漏补缺，扎牢制度“防火墙”；四是知戒惧，守底线，各级管理者是员工行为管理和案防工作的第一责任人，要秉承“谁用人、谁主管、谁负责”原则，切实承担管理责任。
随后由兴业银行私人银行部合规管理处室以银行业案件防控严峻的态势为切入点，从制度和流程两方面，重申了私人银行部案防管理体系,强调处室主要负责人为本处室案件防控的第一责任人，部门所有员工都是案防工作的直接责任人，使全体员工理解“案防工作，人人有责”的真正内涵，并通过“以案说防”的形式，深入解读《兴业银行员工异常行为十三条禁令》，在部门内营造了“不敢为、不愿为、不想为”的合规氛围。
最后，私人银行部风险合规分管领导朱青总经理助理进行了总结发言。朱总提出要坚持把防范风险作为永恒主题，知红线、守底线、扛极限，持续推进“从严治行、合规经营”文化建设，做好金融消费者权益保护，维护自身安全和大局稳定。具体在工作中，要加强前中后台的内部制衡机制，强化产品准入和机构准入环节的管理要求，提升过程透明度及合作机构管理水平，确保相关经办、审查人员公正履职，防范道德风险和案件风险。同时结合外部形势可能诱发的潜在案件风险,针对各关键业务关键环节中容易引发案件的倾向性、苗头性问题,后续要制定案件风险排查工作方案并落实，突出排查重点，滚动覆盖业务薄弱环节。
培训结束后，部门所有员工撰写培训心得体会，从自身岗位特点理解风险防范，提高警示性，自觉提高依法合规意识，以案为戒，警钟长鸣。
兴业银行私人银行部“一把手讲合规”专题培训活动圆满成功。
